用户指南
日常运营操作手册
每个估值周期 (V1 默认周) 跑一遍哨兵的完整流程。重点在 NAV 准备、PDF 抽取、人工复核三块。
估值日 Day 0: NAV 准备
- 从托管人或 TA 系统导出最新净值 / 净资产数
- 在哨兵为该基金录入 fund_nav_snapshot (snapshotDate=今天, netAsset=万元单位)
- 如果距上次 NAV 变动较大, 系统提示"是否用最新 NAV"对话框
💡小技巧: NAV 数据必须人工维护或托管人同步, 系统不会自动抓取 — 这是为了避免系统被误认为"自动估值"。
估值日 Day -3 ~ 0: PDF 抽取
- 把这一估值周期内所有券商发来的场外衍生品交易确认书 PDF 拖到上传区
- 等待系统抽取 (PDFBox → LLM); 单份 PDF 30s, 多份依次排队
- 抽完后查看 contract list: 每一条标的 / 名义本金 / 起始到期 / 障碍价 是否正确
- 发现不对的字段直接点击编辑, 系统会写一条新的 audit log
估值日 Day 0: 跑检查 + 复核
- 点 "运行检查" 按钮
- 查看三色状态: 🟢 OK / 🟡 WARN / 🔴 BREACH
- 如果 BREACH: 报告页会自动把单笔超 25% 的合约列在"四、单合约超阈值明细"
- 复核 AI 中文报告段落 — LLM 翻译可能错, 关键字段必须人工核对
估值日 Day 0: 签认 + 提交托管人
- 点 "导出 PDF" 或 "导出 TXT"
- 必须勾选"非投资建议"声明 (强制阅读确认)
- 键入基金经理姓名 (例: "张三") 签认, 系统记录签认时间
- 下载报告 → 邮件发给托管人 / 审计师邮箱
- 同时系统留痕 "REPORT_EXPORT" + "REPORT_APPROVE" 两条 audit
常见运营动作
| 动作 | 操作 | 审计动作 |
|---|---|---|
| 添加新基金 | 基金页 → "创建基金" | FUND_CREATE |
| 录入 NAV | 基金详情 → "添加净资产快照" | NAV_SNAPSHOT |
| 上传 PDF | 基金详情 → 上传区 | UPLOAD_PDF + PARSE_OK / PARSE_FAIL |
| 跑检查 | 检查页 → "运行检查" | CHECK_RUN |
| 签认报告 | 报告详情 → 键入姓名 + 勾选 | REPORT_APPROVE |
| 导出报告 | 报告详情 → 选格式 | REPORT_EXPORT |
审计记录查询: 基金详情页底部"审计历史"卡片可见全部 8 个动作的历史。点击单条看 detail JSONB。